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合规管理 || 增强企业的抗风险能力—一流的合规管理该怎么做?
日期:2020-11-20 

【概要描述】党的十九大明确提出培育具有全球竞争力的世界一流企业目标,为国有企业改革发展指明了前进方向。世界一流的企业需要一流的合规管理能力。

    党的十九大明确提出培育具有全球竞争力的世界一流企业目标,为国有企业改革发展指明了前进方向。世界一流的企业需要一流的合规管理能力。

    120家中国企业上榜《财富》杂志2018年全球“500强”榜单,数量接近美国的126家,但“大而不强”是较多上榜中国企业面临的客观现实。在2018年4月的第二届中国企业改革发展论坛上,国务院国资委主任肖亚庆表示,党的十九大站在新的历史起点上对国有企业改革发展作出重大部署,明确提出培育具有全球竞争力的世界一流企业目标,为国有企业改革发展指明了前进方向。2018年11月,国务院国资委发布《中央企业合规管理指引》。2019年3月,李克强总理政府工作报告提出,加快国资国企改革。世界一流的企业需要一流的合规管理能力。国企的合规管理如何做到一流?

 

    完善现代企业制度,提高企业内在综合管理能力。建立健全国企合规管理能力,首先要从国企自身改革入手,通过完善现代企业制度,建立健全企业合规经营的管理架构和制度体系。

 

    建立决策执行监督机制。国企通过集团层面公司制改制,健全现代企业制度,推进公司治理体系和管控能力现代化、国际化。按照现代企业制度的要求,建立健全集团公司法人治理结构,建立权责明确、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制。

 

    完善企业内部“大合规”的工作机制。一方面国企要规范董事会建设,遵循现代企业制度的内在逻辑,实行所有权与经营权分离、决策权与执行权分离,坚持外部董事占董事会成员多数的制度。改进董事会和董事评价办法,强化对董事的考核评价和管理,对重大决策失误负有直接责任的要及时调整或解聘,并依法追究责任。强化董事会对经理层落实董事会决议情况的监督等工作方式,强化监督。另一方面要优化企业内部监督机制,在明确董事会、监事会、经理层的合规职责的基础上,通过建立独立的审计部门、建立审计部门向董事会负责工作机制、建立总法律顾问制度、建立合规委员会、健全监事会制度等内部监督方式和手段,完善企业内部“大合规”的工作机制。

 

    发挥国企党组织的领导核心作用。中国特色现代国企制度,“特”就特在把党的领导融入公司治理各环节。国企面向市场、深化改革,转换经营机制,加强内部管理等,都需要充分发挥党组织的作用。

 

    提升企业高质量发展、防范和化解重大风险的能力。建立健全国企合规管理能力,要将企业提升自身管理能力与高质量发展相结合。

 

    在我国经济从高速增长阶段转向高质量发展阶段后,已不可能像以往那样主要依靠要素高投入的增长,而必须转向更多依靠全要素生产率的提高。从这个角度看,培育具有全球竞争力的世界一流企业过程中,推动企业高质量发展,应成为提升企业合规经营能力的题中之义。对此,企业必须坚持质量第一,效益优先,以供给侧结构性改革为主线,推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革。聚焦科技新变化、人民新需要,推动企业理念、目标、制度、经营全方位进入高质量发展新时代。

 

    增强国企的抗风险能力,是提高合规经营能力的应有之义。一方面化解过剩产能是排除风险隐患的重要举措。国企应以改革中处置僵尸企业、治理特困企业为契机,将产能过剩行业重组,处置无效低效资产,降低企业经营风险。另一方面,严控各类债务和投资风险是重要内容之一。2018年12月末,中央企业平均资产负债率为65.7%,仍然偏高,是需要重点防范和化解的风险。

 

    配置全球资源,提升企业“走出去”的合规风险管理能力。从宏观战略上看,培育世界一流企业是一项长期性、战略性的目标,深度参与国际分工与提升全球配置资源的能力、加快“走出去”步伐是必由之路。目前,中央企业境外资产规模达到7万亿元,分布在全球185个国家和地区。国务院国资委主任肖亚庆曾指出,中央企业要着力做好战略规划,充分发挥战略导向作用,把企业国际化经营引入有序轨道。要着力加强集团管控,统一管理职能、健全管控机制,完善管控方式、强化境外项目管理,进一步提升国际化经营管理能力。国企在提高全球资源配置能力、加快“走出去”步伐中,必须增强合规经营意识、全面提升合规风险管理能力:明确海外投资经营行为的红线、底线,健全海外合规经营的制度、体系、流程,定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况。

 

    首先,强化问题与风险意识。通过安全风险、宏观经济风险、社会风险、政治风险、运营风险、环保风险等类别分析,对存在风险的项目,及时采取措施、妥善处置。同时,探索开展企业境外重大投资项目独立第三方风险评估,建立风险辨识和评估标准以及风险数据库,以科技化、信息化手段为支撑,增强境外廉洁风险防控的实时性与有效性,提高企业辨识、评估及应对风险能力。

    其次,强化主体责任,建立健全国际业务的风险管理组织体系。落实风险管理主体责任,推进全面风险管理工作的制度化、规范化、常态化。对照《中央企业境外国有资产监督检查工作办法(试行)》要求,进一步加大境外审计、监督检查力度,对违规经营投资责任人及时追究问责。再次,加强专业化风控团队建设工作,引入风控专用技术、工具和分析方法,持续增强全员风险管理意识,营造风险管理文化,提升国际化人才保障能力。

 

    在新形势下,深入提升国企合规管理能力,是进一步深化国企改革的必然要求,也是提升企业核心竞争力,做强做优做大国企的迫切需要。希望伴随国企改革的加快,国企的合规管理进一步朝全面、系统、务实、严格的方向发展。

 

120家中国企业上榜《财富》杂志2018年全球“500强”榜单,数量接近美国的126家,但“大而不强”是较多上榜中国企业面临的客观现实。在2018年4月的第二届中国企业改革发展论坛上,国务院国资委主任肖亚庆表示,党的十九大站在新的历史起点上对国有企业改革发展作出重大部署,明确提出培育具有全球竞争力的世界一流企业目标,为国有企业改革发展指明了前进方向。2018年11月,国务院国资委发布《中央企业合规管理指引》。2019年3月,李克强总理政府工作报告提出,加快国资国企改革。世界一流的企业需要一流的合规管理能力。国企的合规管理如何做到一流?

 

完善现代企业制度,提高企业内在综合管理能力。建立健全国企合规管理能力,首先要从国企自身改革入手,通过完善现代企业制度,建立健全企业合规经营的管理架构和制度体系。

 

建立决策执行监督机制。国企通过集团层面公司制改制,健全现代企业制度,推进公司治理体系和管控能力现代化、国际化。按照现代企业制度的要求,建立健全集团公司法人治理结构,建立权责明确、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制。

 

完善企业内部“大合规”的工作机制。一方面国企要规范董事会建设,遵循现代企业制度的内在逻辑,实行所有权与经营权分离、决策权与执行权分离,坚持外部董事占董事会成员多数的制度。改进董事会和董事评价办法,强化对董事的考核评价和管理,对重大决策失误负有直接责任的要及时调整或解聘,并依法追究责任。强化董事会对经理层落实董事会决议情况的监督等工作方式,强化监督。另一方面要优化企业内部监督机制,在明确董事会、监事会、经理层的合规职责的基础上,通过建立独立的审计部门、建立审计部门向董事会负责工作机制、建立总法律顾问制度、建立合规委员会、健全监事会制度等内部监督方式和手段,完善企业内部“大合规”的工作机制。

 

发挥国企党组织的领导核心作用。中国特色现代国企制度,“特”就特在把党的领导融入公司治理各环节。国企面向市场、深化改革,转换经营机制,加强内部管理等,都需要充分发挥党组织的作用。

 

提升企业高质量发展、防范和化解重大风险的能力。建立健全国企合规管理能力,要将企业提升自身管理能力与高质量发展相结合。

 

在我国经济从高速增长阶段转向高质量发展阶段后,已不可能像以往那样主要依靠要素高投入的增长,而必须转向更多依靠全要素生产率的提高。从这个角度看,培育具有全球竞争力的世界一流企业过程中,推动企业高质量发展,应成为提升企业合规经营能力的题中之义。对此,企业必须坚持质量第一,效益优先,以供给侧结构性改革为主线,推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革。聚焦科技新变化、人民新需要,推动企业理念、目标、制度、经营全方位进入高质量发展新时代。